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中華全國律師協(xié)會(huì )知識產(chǎn)權盡職調查操作指引
（2017年）

 

目　錄

　　第一章　總則
　　1.1 知識產(chǎn)權盡職調查的概念
　　1.2 知識產(chǎn)權盡職調查的意義
　　1.3 知識產(chǎn)權盡職調查的目的
　　1.4 知識產(chǎn)權盡職調查的基本原則
　　1.5 知識產(chǎn)權盡職調查的方法
　　1.6 知識產(chǎn)權盡職調查的范圍
　　1.7 知識產(chǎn)權盡職調查的具體內容
　　第二章　知識產(chǎn)權盡職調查的操作流程
　　2.1 操作流程概述
　　2.2 確定委托
　　2.3 立項組隊
　　2.4 制定計劃
　　2.5 前期調查
　　2.6 資料搜集
　　2.7 訪(fǎng)談走訪(fǎng)
　　2.8 信息核查
　　2.9 與第三方機構溝通交流
　　2.10 報告撰寫(xiě)
　　2.11 反饋與修改
　　2.12 報告完成
　　2.13 歸檔備查
　　附錄一：知識產(chǎn)權盡職調查流程圖
　　附錄二：知識產(chǎn)權盡職調查報告樣本
　　附錄三：知識產(chǎn)權盡職調查歸檔備查清單
　　附錄四：知識產(chǎn)權盡職調查常用網(wǎng)站
　　附錄五：知識產(chǎn)權盡職調查常用規定匯總

 

　第一章　總　則　

 

　　特別說(shuō)明
　　本操作指引僅僅是律師知識產(chǎn)權盡職調查的參考和提示，不能以此作為判定律師執業(yè)是否盡職合規的依據，更不能作為追究律師責任的依據。
　　1.1　知識產(chǎn)權盡職調查的概念
　　知識產(chǎn)權盡職調查，指基于特定的商事需求，委托第三方專(zhuān)業(yè)機構或人員對目標公司的知識產(chǎn)權進(jìn)行全面性調查及系統性梳理，為委托方或預期投資者提供目標公司可能影響預期商業(yè)計劃或其他關(guān)鍵因素的知識產(chǎn)權信息，最終形成專(zhuān)業(yè)性綜述報告的非訴訟法律服務(wù)活動(dòng)。　　

　　1.2　知識產(chǎn)權盡職調查的意義
　　1.2.1 解決信息不對稱(chēng)問(wèn)題
　　通過(guò)對目標公司開(kāi)展知識產(chǎn)權盡職調查，委托方可以詳細了解目標公司知識產(chǎn)權的所有權歸屬情況、法律狀態(tài)、運營(yíng)情況等基本信息，得出全面系統的事實(shí)根據，從而有助于對目標公司的準確價(jià)值做出客觀(guān)、科學(xué)的評估，有助于商業(yè)談判并促進(jìn)交易達成。
　　1.2.2 發(fā)現價(jià)值、揭示風(fēng)險
　　委托方可以依據知識產(chǎn)權盡職調查結果和報告，對目標公司的知識產(chǎn)權資產(chǎn)進(jìn)行綜合性的價(jià)值挖掘與風(fēng)險評估，以更好了解目標公司知識產(chǎn)權的實(shí)際價(jià)值，并有利于發(fā)現潛在的可能阻礙未來(lái)商事活動(dòng)或交易的法律風(fēng)險及可能帶來(lái)的隱性成本，從而避免商業(yè)計劃或交易風(fēng)險和成本的增加。
　　1.2.3 調整完善商事計劃
　　在對目標公司的知識產(chǎn)權資產(chǎn)進(jìn)行全面分析及風(fēng)險評估的前提下，委托方能夠準確分配各方權利義務(wù)關(guān)系，并對現存的瑕疵及其他阻礙有針對性地進(jìn)行商業(yè)計劃及交易結構的調整與完善。

　　1.3　知識產(chǎn)權盡職調查的目的
　　從宏觀(guān)來(lái)看，知識產(chǎn)權盡職調查的目的基本相同，主要有兩個(gè)，一是梳理目標公司的知識產(chǎn)權狀況，包括權利內容、權利歸屬、權利來(lái)源、權利負擔、權利價(jià)值等；二是分析目標公司知識產(chǎn)權存在的風(fēng)險，包括實(shí)施風(fēng)險、交易風(fēng)險、管理風(fēng)險等。
　　從微觀(guān)來(lái)看，知識產(chǎn)權盡職調查的目的會(huì )隨著(zhù)委托方商業(yè)需求的不同而有所差異，開(kāi)展盡職調查的商業(yè)需求多種多樣，而不同的目標設定則可能影響盡職調查的準備思路及分析重點(diǎn)。例如，如果委托方的進(jìn)行商業(yè)計劃的目的是獲取目標公司的技術(shù)員工和技術(shù)秘密，則知識產(chǎn)權盡職調查目標設定要側重在員工情況的調查，要調查目標公司的職務(wù)發(fā)明成果、技術(shù)人員的比例及激勵方法，商事計劃或交易展開(kāi)后技術(shù)人員的去向等；如果委托方要求開(kāi)展盡職調查的原因是希望獲得目標公司的知名或新興的品牌，那么知識產(chǎn)權盡職調查的目標和內容要圍繞目標公司的品牌是否獲得了全面的權利保護進(jìn)行確定。因此，知識產(chǎn)權盡職調查人員應與委托方做好充分的溝通交流，了解其期望和目標，以制定出與其商業(yè)計劃或交易相符的、科學(xué)合理、切實(shí)可行的知識產(chǎn)權盡職調查目標。

　　1.4　知識產(chǎn)權盡職調查的基本原則
　　1.4.1 審慎性原則
　　出于促成商業(yè)計劃或交易的目的，目標公司在盡職調查中向委托方提供的文件資料或陳述保證等內容可能會(huì )與實(shí)際不符，企圖影響委托方的判斷。受托方在接受委托方委托對目標公司開(kāi)展知識產(chǎn)權盡職調查時(shí)，應遵循合理審慎原則，始終保持謹慎小心的態(tài)度，勤勉盡責，對任何資料、信息及相關(guān)人員作出的口頭陳述及提供的文件資料持有合理懷疑態(tài)度，謹慎核查驗證獲取的信息與實(shí)際情況是否存在重大差異或不一致的地方，避免因對目標企業(yè)的過(guò)度信任而忽略了潛在的風(fēng)險，影響了盡職調查結果的真實(shí)性。
　　1.4.2 保密性原則
　　為了保證知識產(chǎn)權盡職調查結果的準確性，受托方在進(jìn)行知識產(chǎn)權盡職調查時(shí)往往需要目標公司向其披露大量信息資料，其中不乏涉及目標公司經(jīng)營(yíng)秘密、技術(shù)秘密的信息，一旦泄露會(huì )對其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成重大影響。為了降低目標公司的顧慮，減少知識產(chǎn)權盡職調查的阻礙，受托方在進(jìn)行盡職調查時(shí)應時(shí)刻遵守保密性原則，對因從事盡職調查而從委托方、目標公司等相關(guān)主體取得的資料、文件，了解到的相關(guān)信息等內容要信守保密義務(wù)，防止信息資料泄露。
　　1.4.3 專(zhuān)業(yè)性原則
　　知識產(chǎn)權本身是一個(gè)集合法律、技術(shù)、管理、經(jīng)濟等知識的專(zhuān)業(yè)性領(lǐng)域，因此知識產(chǎn)權盡職調查對于專(zhuān)業(yè)性的要求也非常高，需要調查人員充分利用自身的工作經(jīng)驗、專(zhuān)業(yè)能力、職業(yè)嗅覺(jué)等對目標公司的知識產(chǎn)權情況進(jìn)行科學(xué)客觀(guān)的判斷。因此，知識產(chǎn)權盡職調查的團隊人員不僅要對專(zhuān)業(yè)知識有深入了解，還應盡可能選擇具有跨專(zhuān)業(yè)背景的復合型人才，合理分工、優(yōu)勢互補，力求對目標公司的知識產(chǎn)權狀況及風(fēng)險做出準確科學(xué)的調查。
　　1.4.4 客觀(guān)性原則
　　受托方一般是基于委托方的委托對目標公司開(kāi)展知識產(chǎn)權盡職調查，但這并不意味著(zhù)受托方在進(jìn)行知識產(chǎn)權盡職調查時(shí)要受制于委托方或者目標公司的立場(chǎng)及要求而作出虛假的或與實(shí)際不符的盡職調查結果。受托方在盡職調查中應堅持客觀(guān)性原則，以事實(shí)為依據，嚴格按照相關(guān)法律法規的規定進(jìn)行調查判斷，出具相應的法律意見(jiàn)，在沒(méi)有充分證據支撐的情況下不可隨意猜測或進(jìn)行判斷。

　　1.5　知識產(chǎn)權盡職調查的方法
　　1.5.1 審閱文件資料
　　知識產(chǎn)權盡職調查中往往會(huì )涉及大量的文件資料，對文件資料的查閱審核是盡職調查中最常用的方法之一。受托方在獲取到相應的文件資料后，應認真核查、對比相關(guān)資料，確保文件資料的真實(shí)性、完整性和權威性，并對文件資料進(jìn)行深入分析，以充分挖掘文件資料背后隱藏的真實(shí)信息。一般來(lái)說(shuō)，文件資料主要有以下幾個(gè)來(lái)源：
　　1、由委托方或目標公司主動(dòng)提供。為了完成盡職調查，目標公司通常會(huì )主動(dòng)或應受托方要求提供相關(guān)的知識產(chǎn)權信息，例如知識產(chǎn)權權屬證明、與知識產(chǎn)權相關(guān)的協(xié)議等，委托方若知悉相關(guān)信息也應向受托方披露。
　　2、通過(guò)公開(kāi)的媒體、互聯(lián)網(wǎng)等第三方渠道取得與目標公司相關(guān)的公開(kāi)披露的知識產(chǎn)權信息資料。例如，在知識產(chǎn)權官方網(wǎng)站和專(zhuān)業(yè)的數據庫中查詢(xún)知識產(chǎn)權的法律狀態(tài)，在相關(guān)法院網(wǎng)站查詢(xún)知識產(chǎn)權的訴訟情況或者通過(guò)媒體報道了解目標公司的知識產(chǎn)權最新運營(yíng)動(dòng)態(tài)等等。
　　1.5.2 訪(fǎng)談
　　對于一些難以從書(shū)面材料中獲取的信息或解決的問(wèn)題，受托方可以采用訪(fǎng)談的形式獲取信息。受托方需注意，不可輕信訪(fǎng)談對象在訪(fǎng)談中做出的陳述或說(shuō)明，要將各訪(fǎng)談對象的訪(fǎng)談內容互相之間進(jìn)行印證、與其他資料進(jìn)行相互印證，并要求提供證明材料，排除虛假陳述，以確保訪(fǎng)談內容真實(shí)可信。
　　1、訪(fǎng)談內容不能千篇一律、一概而論，而應當針對不同層級、不同崗位的受訪(fǎng)對象設計有針對性的訪(fǎng)談內容，同時(shí)注意在不同對象的訪(fǎng)談內容中設計能夠相互印證的問(wèn)題。
　　2、對目標公司內部各層級、各部門(mén)的相關(guān)負責人及特定崗位的員工進(jìn)行當面溝通交流，就某些具體問(wèn)題進(jìn)行訪(fǎng)談，以獲取對目標公司更全面深入的了解。同時(shí)，在必要時(shí)也可向目標公司的相關(guān)客戶(hù)、合作伙伴甚至競爭對手等進(jìn)行訪(fǎng)談。
　　1.5.3 走訪(fǎng)
　　為了印證目標公司的誠信度以及其提供的信息資料的真實(shí)性及可信度，受托方可以走訪(fǎng)目標公司所在的行業(yè)協(xié)會(huì )或政府部門(mén)，通過(guò)了解行業(yè)的現狀、發(fā)展趨勢、目標公司在行業(yè)中的實(shí)際競爭力、目標公司知識產(chǎn)權在行業(yè)中的實(shí)施應用情況等信息，從側面了解目標公司知識產(chǎn)權的實(shí)際價(jià)值。
　　1.5.4 現場(chǎng)實(shí)地調查
　　現場(chǎng)實(shí)地調查是指受托方通過(guò)到目標企業(yè)的研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售等環(huán)節的現場(chǎng)實(shí)地察看調查，以獲得對目標企業(yè)的直觀(guān)了解。在實(shí)地調查后應制作備忘錄備查。對于不同導向性的目標公司，其現場(chǎng)實(shí)地調查的地點(diǎn)應該有所側重。例如以科研為導向的目標公司，調查人員可以著(zhù)重走訪(fǎng)其技術(shù)研發(fā)部門(mén)，向技術(shù)研發(fā)人員了解技術(shù)研發(fā)情況；以品牌為導向的目標公司，可以側重走訪(fǎng)其產(chǎn)品銷(xiāo)售現場(chǎng)，了解品牌在市場(chǎng)的競爭力，客戶(hù)對品牌的認可度及依賴(lài)度等情況。
　　1.5.5 函證
　　函證是指在目標公司無(wú)法提交原件或有關(guān)材料核驗，或相關(guān)問(wèn)題較為重要且有必要確保真實(shí)性，可通過(guò)向相關(guān)單位發(fā)函查證的形式向其核實(shí)具體情況的一種盡職調查方法。
　　同時(shí)，在無(wú)法搜集到相關(guān)資料或對于一些問(wèn)題無(wú)法對其真實(shí)情況窮盡了解，為了降低盡職調查出現錯誤的風(fēng)險，可以要求目標公司提交表明其提供的所有材料、資料憑證真實(shí)、內容屬實(shí)、無(wú)重大遺漏的聲明書(shū)或保證函。
　　1.5.6 非公開(kāi)調查
　　在必要的時(shí)候，受托方還可以采取非公開(kāi)調查的方式，在目標公司不知情的情況下了解目標公司的知識產(chǎn)權相關(guān)信息，例如通過(guò)接觸目標公司的關(guān)聯(lián)企業(yè)、競爭對手、商業(yè)伙伴，通過(guò)向行業(yè)內人士詢(xún)問(wèn)目標公司有關(guān)情況等方式在合法范圍內獲取到所需的相關(guān)信息并制作備忘錄備查，以減少受目標公司虛假信息蒙騙的風(fēng)險。

　　1.6　知識產(chǎn)權盡職調查的范圍
　　不同類(lèi)型的知識產(chǎn)權所需要調查的內容不盡相同，受托方可以參考以下知識產(chǎn)權盡職調查的共性?xún)热菡归_(kāi)調查工作，進(jìn)而再結合實(shí)際情況和權利特征進(jìn)行特定調查。
　　1.6.1 權屬狀況
　　目標公司可以通過(guò)原始取得、繼受取得、許可等方式獲得知識產(chǎn)權或取得知識產(chǎn)權相關(guān)權益。
　　1、當目標公司通過(guò)自主創(chuàng )作取得作品的著(zhù)作權、自主研發(fā)相關(guān)技術(shù)及改進(jìn)方案等并對其進(jìn)行專(zhuān)利申請取得專(zhuān)利權或通過(guò)自主設計并對該等工商標識進(jìn)行注冊商標專(zhuān)用權的申請取得商標權等情形下，受托方應當對目標公司知識產(chǎn)權的權屬情況進(jìn)行詳細審查，包括：
　?。?）知識產(chǎn)權權利證書(shū)上的登記狀況；
　?。?）知識產(chǎn)權權屬關(guān)系的實(shí)際情況，如是否涉及職務(wù)作品/發(fā)明、委托作品/發(fā)明、合作作品/發(fā)明，有無(wú)共有人等；
　?。?）知識產(chǎn)權是否存在權利負擔；
　?。?）知識產(chǎn)權有無(wú)授予第三人許可使用等。
　　2、當目標公司通過(guò)轉讓等方式繼受取得知識產(chǎn)權，則需要注意審查：
　?。?）知識產(chǎn)權轉讓方和受讓方之間簽訂的轉讓合同是否真實(shí)合法；
　?。?）知識產(chǎn)權轉讓手續是否合法齊備，轉讓是否進(jìn)行了備案登記；
　?。?）所轉讓的知識產(chǎn)權是否有效；
　?。?）知識產(chǎn)權是否存在禁止權利轉讓的情形；
　?。?）知識產(chǎn)權轉讓前是否已許可他人使用，以何種方式許可他人使用等。
　　3、當目標公司是通過(guò)許可獲得知識產(chǎn)權的使用權或者存在將其擁有的知識產(chǎn)權許可給他人使用的情形，開(kāi)展盡職調查時(shí)需要注意審查以下內容：
　?。?）知識產(chǎn)權進(jìn)行許可或被許可是通過(guò)獨占許可、排他性許可、普通許可中的哪一種方式實(shí)現的；
　?。?）知識產(chǎn)權許可或被許可使用的范圍是如何約定的，包括地域范圍、商品或服務(wù)范圍、權限范圍等；
　?。?）知識產(chǎn)權許可是否允許轉許可或分許可；
　?。?）許可或被許可的知識產(chǎn)權的使用期限；
　?。?）許可或被許可的知識產(chǎn)權是否已經(jīng)到期或即將到期；
　?。?）知識產(chǎn)權的許可費用；
　?。?）知識產(chǎn)權許可實(shí)施合同是否在相關(guān)部門(mén)進(jìn)行了備案登記；
　?。?）知識產(chǎn)權許可合同中是否存在可能因目標公司變動(dòng)等原因導致其終止的條款，或存在可能會(huì )對預期商事計劃或交易價(jià)值產(chǎn)生重大影響的條款等。
　　1.6.2 法律狀態(tài)
　　對知識產(chǎn)權法律狀態(tài)的審查主要包括：
　?。?）知識產(chǎn)權在申請、公告、授權、無(wú)效等各環(huán)節中的相關(guān)情況；
　?。?）知識產(chǎn)權有效狀態(tài)，剩余保護期限，繳費情況。
　　對于商標或專(zhuān)利來(lái)說(shuō)，為了擴大保護范圍，目標公司還可能會(huì )申請系列商標或專(zhuān)利，此時(shí)還需要審查關(guān)聯(lián)權利的相關(guān)信息，以對權利的狀態(tài)進(jìn)行準確評估。
　　1.6.3 權利內容
　　不同的知識產(chǎn)權權利內容是不同的：
　　1、著(zhù)作權權利內容包括發(fā)表、修改、署名等人身權以及復制、發(fā)行、出租、表演、廣播、改編、信息網(wǎng)絡(luò )傳播等財產(chǎn)權；
　　2、專(zhuān)利權包括制造、使用、銷(xiāo)售、許諾銷(xiāo)售、進(jìn)口等內容；
　　3、商標權包括專(zhuān)有使用權、禁止權、許可使用權等內容。
　　受托方在審查目標公司的知識產(chǎn)權時(shí)，不僅要審查其對知識產(chǎn)權的實(shí)際控制權，還需要審查其知識產(chǎn)權的權利內容，尤其是當委托方開(kāi)展知識產(chǎn)權盡職調查的原因是利用目標公司的知識產(chǎn)權時(shí)，受托方更應重點(diǎn)審查其權利內容是否符合委托方的商業(yè)需求，如目標公司商標所核準注冊的商品或服務(wù)范圍是否覆蓋了委托方的商業(yè)活動(dòng)范圍。
　　1.6.4 法律風(fēng)險
　　知識產(chǎn)權的法律風(fēng)險包括一般涉訴情況調查、訴訟風(fēng)險分析以及未發(fā)生訴訟時(shí)的法律風(fēng)險分析。
　　1、涉訴情況調查：對目標公司發(fā)生的訴訟情況進(jìn)行調查，了解案件情況、案件進(jìn)程，并根據代理律師及目標公司的分析意見(jiàn)對訴訟風(fēng)險進(jìn)行報告，例如已有的訴訟對目標公司的正常運營(yíng)是否有影響及影響范圍是多大。
　　2、訴訟風(fēng)險分析：在委托方特別要求的情況下，根據委托合同的約定，對于目標公司發(fā)生的訴訟進(jìn)行進(jìn)一步分析，結合案件證據對目標公司在訴訟中存在的風(fēng)險自行進(jìn)行分析，并印證目標公司及其代理律師的分析意見(jiàn)，如實(shí)進(jìn)行報告。
　　3、未涉訴風(fēng)險分析：在目標公司未涉訴的情況下，若委托方對其重點(diǎn)知識產(chǎn)權內容是否存在法律風(fēng)險較為關(guān)注，因目標公司是否會(huì )成為被控侵權方，其享有的知識產(chǎn)權是否會(huì )被他人主張權屬，對于委托方預期商業(yè)計劃或交易的實(shí)施具有重要影響。那么，根據委托合同的約定，需對目標公司是否存在權屬或侵權風(fēng)險進(jìn)行較為深入的調查分析。具體可以從以下內容著(zhù)手：
　?。?）目標公司享有的知識產(chǎn)權如專(zhuān)利權、著(zhù)作權等是否有可能被他人主張權利，如雇傭的員工是否與先雇主之間存在競業(yè)限制或利用他人商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等內容；
　?。?）目標公司是否會(huì )因職務(wù)發(fā)明成果、合作發(fā)明成果和委托發(fā)明成果權屬約定不明而引發(fā)權屬爭議；
　?。?）目標公司的知識產(chǎn)權是否會(huì )與在先權利或他人合法權利存在沖突，如目標公司的商標與他人的商號、域名間是否會(huì )發(fā)生沖突；
　?。?）目標公司的知識產(chǎn)權是否存在被撤銷(xiāo)或無(wú)效的可能性，如商標、域名等是否因被搶注等原因被無(wú)效或撤銷(xiāo)的可能性，專(zhuān)利因不符合授予專(zhuān)利權的法律要求而被無(wú)效等；
　?。?）因目標公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與競爭對手產(chǎn)生沖突而侵犯其知識產(chǎn)權的可能性有多高，侵權風(fēng)險有多大，侵權賠償額是多少，是否存在規避侵權的方案等。

　　1.7　知識產(chǎn)權盡職調查的具體內容
　　知識產(chǎn)權所涵蓋的內容較廣，包括但不限于：專(zhuān)利、商標、著(zhù)作權、商業(yè)秘密、專(zhuān)有技術(shù)、與企業(yè)/商品相關(guān)的網(wǎng)絡(luò )域名、原產(chǎn)地名稱(chēng)保護、集成電路布圖設計專(zhuān)有權、植物新品種權及其他與知識產(chǎn)權相關(guān)的權利。但是一般的知識產(chǎn)權盡職調查主要針對：專(zhuān)利、商標、著(zhù)作權、商業(yè)秘密等。
　　1.7.1 著(zhù)作權盡職調查
　　著(zhù)作權盡職調查主要結合相關(guān)資料及信息，針對目標公司所享有的著(zhù)作權權屬狀況、法律狀態(tài)、運營(yíng)情況、涉訴情況及法律風(fēng)險等方面對下述具體內容展開(kāi)盡職調查：
　　1、目標公司享有著(zhù)作權的作品清單，內容應包括證書(shū)編號、作品類(lèi)型、作者、權利來(lái)源、權利歸屬、權利限制等。
　　2、目標公司各作品完成日期、發(fā)表日期，剩余權利期限及是否辦理了著(zhù)作權登記。
　　3、目標公司辦理了著(zhù)作權登記的則主要核查著(zhù)作權登記證書(shū)，結合國家版權登記中心網(wǎng)站進(jìn)行核實(shí)，并通過(guò)訪(fǎng)談等方式對其著(zhù)作權權屬情況進(jìn)行印證。
　　4、目標公司未辦理著(zhù)作權登記，但聲稱(chēng)對作品享有著(zhù)作權的，則需核查相關(guān)協(xié)議、作品創(chuàng )作底稿、軟件代碼及相關(guān)證明文件：
　?。?）目標公司通過(guò)主持創(chuàng )作取得著(zhù)作權的，需要對創(chuàng )作底稿，主持創(chuàng )作的會(huì )議記錄及決議、創(chuàng )作完成的時(shí)間證明文件、首次發(fā)表的證明文件等內容進(jìn)行審查；
　?。?）目標公司通過(guò)委托創(chuàng )作取得著(zhù)作權的，需要對著(zhù)作權委托協(xié)議、權利歸屬協(xié)議等內容進(jìn)行審查；
　?。?）目標公司通過(guò)與他人合作創(chuàng )作取得著(zhù)作權的，需要對合作協(xié)議、權利歸屬協(xié)議等內容進(jìn)行審查；
　?。?）目標公司通過(guò)個(gè)人的職務(wù)創(chuàng )造取得著(zhù)作權的，需要對職務(wù)作品歸屬協(xié)議、公司內部的職務(wù)作品創(chuàng )造激勵辦法等內容進(jìn)行審查；
　?。?）目標公司通過(guò)受讓取得著(zhù)作權的，需對著(zhù)作權轉讓協(xié)議、轉讓費支付憑證、著(zhù)作權登記變更證明等內容進(jìn)行審查；
　?。?）涉及國際著(zhù)作權的，則需對作者、完成的時(shí)間、首次發(fā)表的時(shí)間及國家是否伯爾尼公約成員國等內容進(jìn)行審查。
　　5、目標公司通過(guò)被許可方式取得著(zhù)作權的使用權的，則需對著(zhù)作權權屬證明、著(zhù)作權許可使用協(xié)議、許可使用費支付憑證、被許可使用的權利范圍及限制、被許可的類(lèi)型及使用期限約定及剩余期限等內容進(jìn)行審查。
　　6、目標公司將著(zhù)作權作價(jià)出資的，需要對投資對象的情況、投資對象與目標公司之間的關(guān)系、出資協(xié)議中著(zhù)作權作價(jià)合理性等內容進(jìn)行審查。
　　7、目標公司將著(zhù)作權許可或轉許可他人使用，需要對許可使用協(xié)議、許可使用期限、許可的類(lèi)型、許可使用的權利范圍及限制、許可使用費支付憑證等內容進(jìn)行審查。
　　8、目標公司將著(zhù)作權質(zhì)押的，需要對著(zhù)作權質(zhì)押協(xié)議、質(zhì)押目的、期限及著(zhù)作權質(zhì)權登記簿等內容進(jìn)行審查。
　　9、目標公司與著(zhù)作權相關(guān)或者與著(zhù)作權協(xié)議相關(guān)的訴訟、仲裁等涉訴情況。
　　10、目標公司與核心研發(fā)創(chuàng )作人員之間的保密協(xié)議、競業(yè)限制協(xié)議約定的內容以及競業(yè)限制補償金的發(fā)放情況。
　　11、目標公司著(zhù)作權管理及保護的內部規章制度，以及對于核心著(zhù)作權的相關(guān)保密措施。
　　12、目標公司核心研發(fā)創(chuàng )作人員的工作歷程及與其原單位之間的勞動(dòng)合同、保密協(xié)議、競業(yè)限制協(xié)議約定的內容以及競業(yè)限制補償金的發(fā)放情況。
　　13、目標公司各作品的具體內容，是否存在侵害他人在先著(zhù)作權（含鄰接權）乃至他人姓名權、肖像權等在先權利的風(fēng)險或者構成不正當競爭的風(fēng)險。
　　前述第10-13項內容，視項目具體需求及與委托方約定的服務(wù)內容而定是否需要開(kāi)展盡職調查。
　　1.7.2 商標權盡職調查
　　商標權盡職調查主要結合相關(guān)資料及信息，針對目標公司所注冊的商標的申請注冊情況、商標權權屬狀況、法律狀態(tài)、運營(yíng)情況、涉訴情況及法律風(fēng)險等方面對下述具體內容展開(kāi)盡職調查：
　　1、目標公司商標清單，內容應包括注冊類(lèi)別、商標號、商標樣式、申請日期、授權日期、續展情況、核準注冊的商品或服務(wù)內容、轉讓情況、許可情況等。
　　2、目標公司商標已經(jīng)核準注冊的，則需對各商標證書(shū)及變更、續展等通知對注冊類(lèi)別、商標號、商標樣式、申請日期、授權日期、續展情況、核準注冊的商品或服務(wù)內容進(jìn)行核查，結合中國商標網(wǎng)等對商標情況進(jìn)行核實(shí)。
　　3、目標公司商標未核準注冊的，則：
　?。?）目標公司的商標已提交注冊申請尚未被核準注冊的，需要對商標注冊申請受理通知書(shū)、注冊申請費繳納憑證、申請過(guò)程中的官方批復文件等內容，結合中國商標網(wǎng)等進(jìn)行審查；
　?。?）目標公司的商標未提交注冊申請但實(shí)際使用未注冊商標的，需要對使用的產(chǎn)品、商標顯著(zhù)性證明、商標原始使用證明、商標實(shí)際使用情況、馳名情況等內容進(jìn)行審查。
　　4、目標公司申請注冊國際商標的，需要國際商標權屬證明、申請文件、注冊申請類(lèi)別、申請國的商標注冊申請法律規定等內容進(jìn)行審查。
　　5、目標公司通過(guò)委托設計、合作設計取得商標申請權或商標權的，需要對委托協(xié)議、合作協(xié)議及權利歸屬內容進(jìn)行審查。
　　6、目標公司通過(guò)受讓取得商標申請權或商標權的，需要對轉讓協(xié)議、轉讓登記證明、商標變更證明、轉讓費支付憑證等內容進(jìn)行審查。
　　7、目標公司通過(guò)被許可方式取得著(zhù)作權的使用權的，則需對商標權屬證明、許可使用協(xié)議、許可使用費支付憑證、被許可使用的權利范圍及限制、被許可的類(lèi)型及使用期限約定及剩余期限、許可使用合同備案登記證明、商標共同使用情況約定等內容進(jìn)行審查。
　　8、目標公司將商標權作價(jià)出資的，需要對投資對象的情況、投資對象與目標公司之間的關(guān)系、出資協(xié)議中商標權權作價(jià)合理性等內容進(jìn)行審查。
　　9、目標公司將商標權許可或轉許可他人使用，需要對許可使用協(xié)議、許可使用期限、許可的類(lèi)型、許可使用的權利范圍及限制、許可使用費支付憑證、合同備案情況等內容進(jìn)行審查。
　　10、目標公司將商標權質(zhì)押的，需要對著(zhù)作權質(zhì)押協(xié)議、質(zhì)押目的、期限及商標權質(zhì)權登記簿等內容進(jìn)行審查。
　　11、目標公司與商標權相關(guān)或者與商標權協(xié)議相關(guān)的訴訟、仲裁等涉訴情況。
　　12、目標公司商標是否仍具有顯著(zhù)性、是否存在被弱化或稱(chēng)為核準注冊類(lèi)別的通用名稱(chēng)的風(fēng)險等內容進(jìn)行審查。
　　13、目標公司是否存在注冊商標連續3年不使用而被撤銷(xiāo)的風(fēng)險進(jìn)行審查。
　　14、目標公司已使用但未核準注冊的商標，是否存在侵害他人合法在先權利的風(fēng)險的審查。
　　前述第12-14項內容，視項目具體需求及與委托方約定的服務(wù)內容而定是否需要開(kāi)展盡職調查。
　　1.7.3 專(zhuān)利權盡職調查
　　專(zhuān)利權盡職調查主要結合相關(guān)資料及信息，針對目標公司相關(guān)專(zhuān)利的申請授權情況、專(zhuān)利權權屬狀況、法律狀態(tài)、運營(yíng)情況、涉訴情況及法律風(fēng)險等方面對下述具體內容展開(kāi)盡職調查：
　　1、目標公司專(zhuān)利清單，內容應包括專(zhuān)利及專(zhuān)利申請的類(lèi)型、名稱(chēng)、申請號、申請日期、公開(kāi)（吿）號、公開(kāi)（吿）日期、授權日期、有效期限、法律狀態(tài)、轉讓情況、許可情況等。
　　2、目標公司已授權專(zhuān)利，需對專(zhuān)利證書(shū)、專(zhuān)利登記簿副本、授權文本、有效期限、年費繳納憑證等內容進(jìn)行審查。
　　3、目標公司已提交申請但尚未獲得授權的專(zhuān)利，需要對申請文件提交回執、專(zhuān)利申請受理通知書(shū)、進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查通知書(shū)、審查意見(jiàn)通知書(shū)等官方發(fā)文及繳費憑證等內容進(jìn)行審查。
　　4、目標公司通過(guò)自行研發(fā)取得專(zhuān)利申請權或專(zhuān)利權的，需要對研發(fā)利用的物資技術(shù)來(lái)源進(jìn)行調查，并對專(zhuān)利權證書(shū)、技術(shù)研發(fā)記錄文件等內容進(jìn)行審查。
　　5、目標公司通過(guò)委托開(kāi)發(fā)或合作開(kāi)發(fā)取得專(zhuān)利申請權或專(zhuān)利權的，需要對委托開(kāi)發(fā)協(xié)議、合作開(kāi)發(fā)協(xié)議、權利歸屬相關(guān)條款或協(xié)議等內容進(jìn)行審查。
　　6、目標公司通過(guò)個(gè)人的職務(wù)發(fā)明取得專(zhuān)利權的，需要對職務(wù)發(fā)明歸屬協(xié)議、發(fā)明人或設計人的工作經(jīng)歷、公司內部的職務(wù)發(fā)明管理規定等內容進(jìn)行審查。
　　7、目標公司通過(guò)受讓取得專(zhuān)利申請權或專(zhuān)利權的，需要對轉讓協(xié)議、轉讓登記證明、專(zhuān)利著(zhù)錄變更證明、變更公告、轉讓費支付憑證等內容進(jìn)行審查。
　　8、目標公司通過(guò)被許可方式取得專(zhuān)利使用權的，需要對專(zhuān)利權屬證明、許可使用協(xié)議、許可使用合同備案登記證明、許可使用費支付憑證、被許可使用的權利范圍、被許可的類(lèi)型及使用期限約定等內容進(jìn)行審查。
　　9、目標公司將專(zhuān)利申請權或專(zhuān)利權作價(jià)出資的，需要對專(zhuān)利權屬證明、專(zhuān)利權評價(jià)報告、出資協(xié)議等內容進(jìn)行審查。
　　10、目標公司將專(zhuān)利權許可或轉許可他人使用的，需要對專(zhuān)利權屬證明、許可使用協(xié)議、許可使用費支付憑證、許可使用期限、許可的類(lèi)型、許可使用的權利范圍、合同備案情況等內容進(jìn)行審查。
　　11、目標公司將專(zhuān)利權質(zhì)押的，需要對專(zhuān)利權屬證明、質(zhì)押協(xié)議、專(zhuān)利權質(zhì)押登記證、年費繳納情況等內容進(jìn)行審查。
　　12、目標公司與專(zhuān)利權相關(guān)或者與專(zhuān)利權協(xié)議相關(guān)的訴訟、仲裁等涉訴情況。
　　13、目標公司與核心研發(fā)人員之間的保密協(xié)議、競業(yè)限制協(xié)議約定的內容以及競業(yè)限制補償金的發(fā)放情況。
　　14、目標公司專(zhuān)利管理及保護的內部規章制度，以及對于正在研發(fā)過(guò)程中的核心技術(shù)的相關(guān)保密措施。
　　15、目標公司核心研發(fā)人員的工作歷程及與其原單位之間的勞動(dòng)合同、保密協(xié)議、競業(yè)限制協(xié)議約定的內容以及競業(yè)限制補償金的發(fā)放情況。
　　16、目標公司專(zhuān)利的穩定性情況，包括但不限于對授權專(zhuān)利是否進(jìn)入復審或無(wú)效程序，專(zhuān)利（申請）是否屬于技術(shù)領(lǐng)域的公知常識和自由技術(shù)、是否可能被在先公開(kāi)。
　　17、目標公司競爭對手的產(chǎn)品和專(zhuān)利情況，分析競爭對手產(chǎn)品是否有侵害目標公司專(zhuān)利權的可能性，或者目標公司產(chǎn)品（特別是核心產(chǎn)品）是否有侵害競爭對手專(zhuān)利權的可能性。
　　前述第13-17項內容，視項目具體需求及與委托方約定的服務(wù)內容而定是否需要開(kāi)展盡職調查。
　　1.7.4 商業(yè)秘密盡職調查
　　商業(yè)秘密包括經(jīng)營(yíng)秘密和技術(shù)秘密，其盡職調查應結合相關(guān)資料及信息，對包括但不限于下述內容開(kāi)展調查：
　　1、目標公司商業(yè)秘密權屬證明資料，例如技術(shù)信息或經(jīng)營(yíng)信息形成記錄等。
　　2、目標公司商業(yè)秘密的表現形式及使用情況。
　　3、公司內部商業(yè)秘密管理制度落實(shí)情況及商業(yè)秘密保密措施實(shí)施情況，例如是否與員工簽訂了保密協(xié)議、競業(yè)禁止協(xié)議，是否對涉密資料進(jìn)行了存檔管理，是否明確告知保密人員商業(yè)秘密的范圍、保密義務(wù)等。
　　4、目標公司涉及商業(yè)秘密研發(fā)人員的勞動(dòng)合同，對職務(wù)創(chuàng )作或者職務(wù)發(fā)明的約定及激勵措施等。
　　5、目標公司核心研發(fā)人員的工作歷程及與其原單位之間的勞動(dòng)合同、保密協(xié)議、競業(yè)限制協(xié)議約定的內容以及競業(yè)限制補償金的發(fā)放情況。
　　6、目標公司將專(zhuān)有技術(shù)對外許可的，則需要對許可使用協(xié)議、許可使用期限、許可的類(lèi)型、許可使用的權利范圍及限制、許可使用費支付憑證等內容進(jìn)行審查。
　　1.7.5 域名盡職調查
　　鑒于目前大多數企業(yè)都有自己的網(wǎng)站，而域名則是網(wǎng)站的持有基礎，且域名與商標權等爭議頻發(fā)，因此有必要對于域名展開(kāi)盡職調查，發(fā)現并預防風(fēng)險。
　　域名盡職調查應結合相關(guān)資料及信息，對包括但不限于下述內容開(kāi)展調查：
　　1、目標公司域名及對應網(wǎng)站清單，應包含域名注冊時(shí)間、網(wǎng)站開(kāi)辦時(shí)間、網(wǎng)站名稱(chēng)、網(wǎng)站備案主體、備案主體與目標公司的關(guān)系等相關(guān)信息。
　　2、目標公司域名注冊申請文件、域名注冊證書(shū)、備案信息等權屬證明資料。
　　3、目標公司域名申請注冊的時(shí)間、保護期限、剩余期限及續費情況。
　　4、目標公司域名使用情況、轉讓情況，包括使用證明、轉讓協(xié)議、權利變更證明資料等。
　　5、目標公司與域名相關(guān)或與域名協(xié)議相關(guān)的訴訟、仲裁等。
　　6、目標公司域名是否存在被搶注的情況。
　　7、目標公司域名是否存在與在先商標權、知名服務(wù)特有名稱(chēng)等他人合法在先權利沖突情況以及是否有使用該等域名的合理事由及證明材料等。
　　前述第6-7項內容，視項目具體需求及與委托方約定的服務(wù)內容而定是否需要開(kāi)展盡職調查。

 

　第二章　知識產(chǎn)權盡職調查的操作流程　

 

　　2.1　操作流程概述
　　知識產(chǎn)權盡職調查的必要性及受重視程度日趨突顯，盡職調查的廣度和深度亦逐漸擴張，因此，特定的項目對應的知識產(chǎn)權盡職調查的范圍有所不同。但是總體來(lái)說(shuō)，知識產(chǎn)權盡職調查一般按下述操作流程進(jìn)行開(kāi)展：
　　2.1.1 發(fā)出需求：委托方因相關(guān)項目存在知識產(chǎn)權盡職調查需求，通過(guò)定向詢(xún)價(jià)或者開(kāi)放式招標形式以招徠受托方；
　　2.1.2 提交報價(jià)：無(wú)論是定向詢(xún)價(jià)或者開(kāi)放式招標形式，有意向的知識產(chǎn)權盡職調查單位均需應向委托方提交書(shū)面的報價(jià)單或者服務(wù)方案；
　　2.1.3 確定委托：委托方針對項目的實(shí)際需求，根據報價(jià)情況選定知識產(chǎn)權盡職調查服務(wù)單位，簽署委托合同，確定委托關(guān)系及盡職調查內容；
　　2.1.4 立項組隊：委托方與受托方雙方對知識產(chǎn)權盡職調查項目分別立項，各自選定合適人員組建團隊；
　　2.1.5 制定計劃：受托方根據項目實(shí)際情況及時(shí)間節點(diǎn)，制定工作計劃及盡職調查內容清單；
　　2.1.6 前期調查：受托方根據委托方提供的初步資料以及互聯(lián)網(wǎng)公開(kāi)渠道，對項目所涉盡職調查目標進(jìn)行前期調查；
　　2.1.7 資料搜集：受托方根據前期調查情況，結合實(shí)際需求開(kāi)列資料清單，分別通過(guò)委托人提供、被調查單位提供及自行搜集等方式搜集資料；
　　2.1.8 訪(fǎng)談走訪(fǎng)：受托方結合項目實(shí)際需求，針對目標單位實(shí)際控制人、股東、高級管理人員、核心技術(shù)人員等分別制作訪(fǎng)談清單，通過(guò)訪(fǎng)談走訪(fǎng)獲取相關(guān)信息；
　　2.1.9 核查信息：針對委托方、目標單位提供的資料以及訪(fǎng)談獲悉的內容，要求相關(guān)單位及人員進(jìn)行真實(shí)合法性承諾，同時(shí)受托方還需通過(guò)政府部門(mén)、第三方機構等有公信力的渠道對相關(guān)信息及資料進(jìn)行核查確認；
　　2.1.10 與第三方機構溝通交流：在知識產(chǎn)權盡職調查過(guò)程中，還應在委托方的組織下，與評估機構、會(huì )計師等第三方機構保持良好溝通，如對進(jìn)場(chǎng)安排、資料搜集、訪(fǎng)談安排乃至信息核實(shí)等過(guò)程中各方存在重合或者可能互有影響的部分應當及時(shí)溝通交流；
　　2.1.11 撰寫(xiě)報告：受托方根據調查獲悉的資料及信息，進(jìn)行全面分析，并據此起草撰寫(xiě)知識產(chǎn)權盡職調查報告；
　　2.1.12 反饋與修改：根據委托方及相關(guān)機構對于知識產(chǎn)權盡職調查報告初稿的反饋意見(jiàn)進(jìn)行必要的調整與修改；
　　2.1.13 補充盡調：在基準日等時(shí)間節點(diǎn)發(fā)生變化、主要知識產(chǎn)權標的發(fā)生變化或者確有必要的情況下，根據項目實(shí)際需求，開(kāi)展補充知識產(chǎn)權盡職調查；
　　2.1.14 完成報告：結合知識產(chǎn)權盡職調查（含補充盡調）的結果，參考委托方的反饋意見(jiàn)，最終調整，完成知識產(chǎn)權盡職調查報告；
　　2.1.15 歸檔備查：按照法律規定、合同約定及單位內部要求，進(jìn)一步核查知識產(chǎn)權盡職調查過(guò)程中的工作底稿、盡調報告后進(jìn)行歸檔以備查閱。

　　2.2　確定委托
　　隨著(zhù)對知識產(chǎn)權重視程度的提高，對于知識產(chǎn)權盡職調查需求的范圍及程度必然也隨之發(fā)生改變。根據知識產(chǎn)權盡職調查的委托主體、目的、調查目標等不同，確定委托關(guān)系的過(guò)程需要注意的內容也很存在不同。
　　2.2.1 知識產(chǎn)權盡職調查的委托主體存在多樣性，不同主體對于盡職調查的目的及需求也是不同的。但是基于知識產(chǎn)權的特殊性，委托主體在發(fā)出知識產(chǎn)權盡職調查的需求之時(shí)，其自身對于盡職調查的內容及方向也不一定是準確的。
　　2.2.2 專(zhuān)業(yè)的知識產(chǎn)權盡職調查團隊在接收到委托方的盡職調查需求時(shí)，應當事先對擬委托事項進(jìn)行利益沖突檢索；在確保不構成利益沖突之后，根據委托方的性質(zhì)以及需進(jìn)行知識產(chǎn)權盡職調查項目特點(diǎn)，與委托方進(jìn)行充分溝通，了解其進(jìn)行知識產(chǎn)權盡職調查的目的，確定其實(shí)際需求，為后續制定服務(wù)方案及報價(jià)奠定基礎。
　　2.2.3 在制定服務(wù)方案時(shí)，應當充分考慮到委托人身份及項目特性，有的放矢的制定符合盡職調查實(shí)際需求的服務(wù)內容。如：針對上市過(guò)程中為最終出具法律意見(jiàn)而進(jìn)行的知識產(chǎn)權盡職調查，在制定服務(wù)內容時(shí)，則更需要關(guān)注的是對目標單位知識產(chǎn)權權屬及涉訴情況的全面性調查；而對于機構投資者對目標公司進(jìn)行投資過(guò)程中的知識產(chǎn)權盡職調查，則還需要偏重投資者關(guān)注的重點(diǎn)對知識產(chǎn)權的穩定性程度及侵權風(fēng)險調查分析等等。
　　2.2.4 在制定服務(wù)方案之前，根據委托方提供的項目信息，對調查目標的主營(yíng)業(yè)務(wù)、知識產(chǎn)權持有情況等先通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等公開(kāi)渠道進(jìn)行初步檢索，預測盡職調查的工作量，以便更有針對性的制定服務(wù)內容以及服務(wù)報價(jià)。
　　2.2.5 鑒于知識產(chǎn)權的專(zhuān)業(yè)性及特殊性，在制定服務(wù)方案時(shí)，考慮到委托方的特點(diǎn)及費用的承受能力，還可以在滿(mǎn)足該項目知識產(chǎn)權盡職調查基本要求的基礎上，為委托方提供基本服務(wù)內容和深層服務(wù)內容（如知識產(chǎn)權權利穩定性、侵權風(fēng)險或與他人在先權利的沖突等）的多種方案，向委托方明確不同服務(wù)內容最終能夠獲取不同程度的信息，以供委托方根據其實(shí)際情況進(jìn)行選擇。
　　2.2.6 無(wú)論是委托方定向詢(xún)價(jià)或者開(kāi)放式招標形式，有意向的知識產(chǎn)權盡職調查團隊均應向委托方提交書(shū)面的報價(jià)單或者服務(wù)方案，因特定項目不同報價(jià)單或服務(wù)方案的內容繁簡(jiǎn)可相應調整，但是其中至少應當包含對相關(guān)項目的簡(jiǎn)要分析、建議盡職調查的范圍及內容、相應服務(wù)內容的相應報價(jià)等。
　　2.2.7　在確定委托之后，應當與委托方就目標項目的知識產(chǎn)權盡職調查事宜簽訂書(shū)面委托合同及授權書(shū)等材料，委托合同的要點(diǎn)應包括目標公司的基本情況、盡職調查的目的及服務(wù)范圍、工作成果的交付時(shí)間及要求、服務(wù)費用、雙方的權利義務(wù)、保密協(xié)議等實(shí)質(zhì)性?xún)热荨?/span>

　　2.3　立項組隊
　　在確定委托關(guān)系后，委托方與受托方應分別立項，并共同組建項目團隊，及時(shí)開(kāi)展知識產(chǎn)權盡職調查。
　　2.3.1 在確定委托關(guān)系后，委托方及受托方應在內部進(jìn)行立項，對人員及后續工作進(jìn)行安排，對預期費用制定計劃、提前申請并安排支付。
　　2.3.2 知識產(chǎn)權存在專(zhuān)業(yè)性、跨學(xué)科的特點(diǎn)，圍繞知識產(chǎn)權展開(kāi)的盡職調查所需要的團隊人員也必須符合專(zhuān)業(yè)型、復合型特點(diǎn)，因此委托方及受托方應當根據項目實(shí)際情況及需求組建項目團隊，成員一般可以包括委托方內部指定的管理人員、技術(shù)人員、偏重法務(wù)方向的律師、有技術(shù)背景的律師及其他助理人員等。
　　2.3.3 項目團隊應指定負責人（一般由委托方指定的管理人員擔任）及聯(lián)絡(luò )人；受托方指派多人參與知識產(chǎn)權盡職調查項目的，則應當確定聯(lián)絡(luò )人與委托方的聯(lián)絡(luò )人負責工作安排及對接。
　　2.3.4 根據知識產(chǎn)權盡職調查的主要內容不同，受托方指派相應人員也將不同，若涉及主要調查內容為專(zhuān)利技術(shù)，則需指派有技術(shù)背景的律師參與，最好是與被調查專(zhuān)利技術(shù)背景類(lèi)似的律師參與。
　　2.3.5　受托方在確定項目團隊成員之前，應先對擬參與人員先開(kāi)展自查，確保擬參與人員及其近親屬與本項目不存在利益沖突、利害關(guān)系，并要求參與人員簽訂承諾書(shū)及保密協(xié)議。

　　2.4　制定計劃
　　在項目團隊組建之后，應當根據項目的背景、特定及要求，結合各項時(shí)間節點(diǎn)，制定工作計劃，合理安排人員及每階段的工作內容。
　　2.4.1 不同項目中涉及不同導向型的目標公司（包括但不限于品牌導向型、技術(shù)導向型、文娛導向型及綜合型等）在知識產(chǎn)權權利客體的比重上差異較大，不同的項目背景（包括但不限于并購重組、上市、海外投資、知識產(chǎn)權證券化等）導致的知識產(chǎn)權盡職調查內容及方向的差異亦較大。因此，在制定工作計劃時(shí)，需要充分考慮到特定項目的具體特點(diǎn)，抓住工作重點(diǎn)內容，合理預估工作時(shí)間，并根據背景要求安排合適人員。
　　2.4.2 受托方應當指定項目負責人，對盡職調查工作負全面責任，參與項目的成員應對知識產(chǎn)權盡職調查內容逐項分工，并在分工清單上簽字，明確職責。
　　2.4.3 受托方在制定工作計劃時(shí)應當充分與委托方及相關(guān)機構溝通基準日等時(shí)間節點(diǎn)，合理安排各項工作；對于需要委托人、被調查單位或其他第三方機構協(xié)調時(shí)間的工作，應當積極與委托方溝通，請委托方進(jìn)行協(xié)調，預先計劃進(jìn)場(chǎng)、人員訪(fǎng)談及資料提供的各項時(shí)間。
　　2.4.4 在工作計劃制定完畢后，應當發(fā)給委托方審查，對于委托方反饋就工作內容及時(shí)間安排提出的意見(jiàn)，盡量配合修正，若無(wú)法配合修正時(shí)則應當向委托方釋明。
　　2.4.5 在工作計劃制定完畢后，若發(fā)生基準日等時(shí)間節點(diǎn)變更或項目發(fā)生其他重大變化的，則應當及時(shí)對工作計劃進(jìn)行修正，以便盡量確保項目進(jìn)程不受影響。

　　2.5　前期調查
　　在正式進(jìn)行盡職調查之前，建議受托方先對目標公司的基本信息進(jìn)行前期調查，以便開(kāi)展后續的目標公司文件提供清單和訪(fǎng)談提綱的擬定工作和重點(diǎn)資料核查工作。
　　2.5.1 調查工商信息：受托方可通過(guò)公開(kāi)渠道查詢(xún)企業(yè)信用信息，包括營(yíng)業(yè)執照信息、股東及出資信息、存續和變更信息、分支機構信息、行政許可和處罰信息、失信信息等；還可通過(guò)人民法院公開(kāi)文書(shū)查詢(xún)目標公司涉訴信息。
　　2.5.2 調查經(jīng)營(yíng)信息：通過(guò)目標公司的官方網(wǎng)站了解目標公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、研發(fā)狀況、主營(yíng)業(yè)務(wù)和產(chǎn)品；通過(guò)媒體公開(kāi)報道了解目標公司的競爭優(yōu)勢、企業(yè)及相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的知名度等。
　　2.5.3 調查知識產(chǎn)權信息：通過(guò)國家公示網(wǎng)站或專(zhuān)業(yè)知識產(chǎn)權數據庫查詢(xún)目標公司的專(zhuān)利、商標、著(zhù)作權及域名的申請、授權、注冊、登記、許可、轉讓和出質(zhì)等信息。

　　2.6　資料搜集
　　完成前期調查后，受托方應整合自行搜集的資料及委托方提供的資料，梳理項目背景并再次明確盡職調查目標?；谠撃繕?，結合目標公司的基本信息和經(jīng)營(yíng)模式，擬定目標公司文件提供清單，要求其提供相應資料并進(jìn)行核實(shí)。
　　2.6.1文件提供清單：受托方擬定的文件提供清單除羅列資料名稱(chēng)外，還應對專(zhuān)業(yè)文件或行業(yè)術(shù)語(yǔ)進(jìn)行必要釋明，同時(shí)應明確資料的提供方式例如是否要求出示原件，需留存的復印件份數及加蓋公章形式等。
　　2.6.2工商資料：受托方應要求目標公司出示或自行調取目標公司的工商原始登記信息檔案，該檔案包括企業(yè)營(yíng)業(yè)執照、法定代表人身份證明、設立登記申請書(shū)、股東身份證明和出資比例、公司章程、驗資報告、出資情況、辦公場(chǎng)地證明、銀行帳戶(hù)、歷次變更、董事會(huì )信息、分支機構、對外投資等。應注意受托方自行到地方工商行政管理部門(mén)調取該檔案需與目標公司辦妥委托手續。另還可視需要要求目標公司提供人員組織架構表等其他文件。
　　2.6.3 行政審批：受托方依據前期調查信息，對目標公司所處行業(yè)相關(guān)法律法規、政策性規定、產(chǎn)業(yè)政策等監管方面的規定進(jìn)行檢索，判斷其經(jīng)營(yíng)范圍是否有特殊的行業(yè)或產(chǎn)業(yè)指導限制。對于需行政審批或特許經(jīng)營(yíng)的行業(yè)還應要求提供相關(guān)審批文件、備案文件等。
　　2.6.4 知識產(chǎn)權：受托方應要求目標公司出示其所有知識產(chǎn)權證明文件，包括但不限于國家知識產(chǎn)權局發(fā)出的專(zhuān)利申請受理通知書(shū)、駁回通知書(shū)、授予專(zhuān)利權通知書(shū)、專(zhuān)利證書(shū)、專(zhuān)利登記表、繳費信息等；商標申請受理通知書(shū)、初審公告通知書(shū)、商標注冊證、續展證明等；著(zhù)作權登記申請文件、著(zhù)作權登記證書(shū)；域名備案信息等。尤其應當注意目標公司已提交申請或獲得授權，但國家公示系統尚未進(jìn)行公告的信息的證明文件。
　　2.6.5 技術(shù)資料：受托方可要求目標公司提供未以2.6.4項下知識產(chǎn)權形式尤其是專(zhuān)利形式進(jìn)行保護的其他技術(shù)資料，例如其正在研發(fā)、已完成、預計開(kāi)展科技項目資料、技術(shù)成果資料，技術(shù)獲獎證明、在國家科技系統的立項情況和評價(jià)報告、技術(shù)轉化實(shí)施項目的完成狀況，以及目標公司涉及相關(guān)技術(shù)的管理和保密規章制度和協(xié)議等。
　　2.6.6 相關(guān)協(xié)議：受托方應要求目標公司提供所有知識產(chǎn)權相關(guān)協(xié)議，包括但不限于知識產(chǎn)權或技術(shù)的許可合同、轉讓合同、開(kāi)發(fā)合同等，以及合同的生效、備案、履行情況。
　　2.6.7 資料匯總：受托方搜集資料后應當及時(shí)對資料進(jìn)行匯總整理，標明資料的來(lái)源、類(lèi)型、是否原件、資料之間是否存在關(guān)聯(lián)或沖突等基本信息，如有需要則進(jìn)行補充盡調并擬定補充資料清單。

　　2.7　訪(fǎng)談走訪(fǎng)
　　受托方可以采取訪(fǎng)談走訪(fǎng)的方式對目標公司及其人員進(jìn)行直接接觸，以對未公開(kāi)或有沖突的信息進(jìn)行了解或核實(shí)。
　　2.7.1 受托方應基于委托方及本項目的要求，與目標公司充分溝通本次盡職調查的目的和意義，合理確定訪(fǎng)談對象并安排訪(fǎng)談時(shí)間，以取得目標公司和訪(fǎng)談對象的配合、理解和信任。
　　2.7.2 受托方在進(jìn)行訪(fǎng)談前應當事先向目標公司及訪(fǎng)談對象出具保密承諾書(shū)，承諾在訪(fǎng)談及盡職調查過(guò)程中了解到的目標公司尚未對外公開(kāi)披露的經(jīng)營(yíng)信息和技術(shù)信息承擔保密義務(wù)，以便目標公司和訪(fǎng)談對象充分披露相關(guān)信息。
　　2.7.3 確定訪(fǎng)談對象后，受托方應當根據訪(fǎng)談對象的職務(wù)、職位信息擬定訪(fǎng)談提綱，尤其應重點(diǎn)訪(fǎng)談公開(kāi)渠道未公示或完整披露的信息，核實(shí)資料中存在沖突的信息。以下示例性說(shuō)明對不同職位人員進(jìn)行訪(fǎng)談時(shí)的應重視的訪(fǎng)談內容：
　?。?）公司管理人員：首先應通過(guò)目標公司管理人員了解目標公司概況，例如營(yíng)運狀況、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)模式、行業(yè)知名度、競爭力和主要競爭企業(yè)、涉訴信息、核心知識產(chǎn)權和/或技術(shù)、研發(fā)項目、研發(fā)成果、研發(fā)計劃及科研獨立性等。其次應就該等人員的工作經(jīng)歷，是否簽署保密協(xié)議和競業(yè)限制協(xié)議等事項進(jìn)行訪(fǎng)談；
　?。?）技術(shù)人員：對技術(shù)人員的訪(fǎng)談主要圍繞目標公司核心知識產(chǎn)權和技術(shù)、研發(fā)項目、研發(fā)成果、研發(fā)計劃及科研獨立性等問(wèn)題。同時(shí)應了解技術(shù)人員的職位、具體工作內容、工作經(jīng)歷、工作成果等，用以分析目標公司的知識產(chǎn)權是否存在權屬糾紛風(fēng)險。
　　2.7.4 訪(fǎng)談筆錄：受托方應指派至少兩名訪(fǎng)談人員對訪(fǎng)談對象進(jìn)行單獨訪(fǎng)談，并根據訪(fǎng)談內容制作訪(fǎng)談筆錄，訪(fǎng)談人員和訪(fǎng)談對象對筆錄確認無(wú)誤后簽字。訪(fǎng)談筆錄應另附訪(fǎng)談對象的身份證明文件和勞動(dòng)合同作為附件，訪(fǎng)談過(guò)程應拍照留存。

　　2.8　信息核查
　　在通過(guò)前期調查、資料搜集、訪(fǎng)談走訪(fǎng)等工作獲取足夠信息資料后，受托方需進(jìn)行資料的整理歸納和篩選，核查資料的真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性。
　　2.8.1首先應強調，所有相關(guān)信息應以相關(guān)行政部門(mén)公開(kāi)披露的信息為準，第三方網(wǎng)站披露的信息和目標公司提供的資料、訪(fǎng)談?dòng)涗浀茸鳛橛∽C或補充。對于真實(shí)性存疑的信息，受托方可以向相關(guān)行政部門(mén)進(jìn)行核實(shí)，請求行政部門(mén)出具相應的證明文件。
　　2.8.2對于目標公司在訪(fǎng)談中所陳述的相關(guān)信息，若不能確定其真實(shí)性，應要求其出具確保信息真實(shí)性及承擔相應的責任的承諾函。為了確保資料準確可信，建議受托方就同一內容向不同訪(fǎng)談對象進(jìn)行訪(fǎng)談，或通過(guò)多種方式方法互相印證并獲取證明資料。

　　2.9　與第三方機構溝通交流
　　在一個(gè)盡職調查項目里，知識產(chǎn)權往往只是其中一個(gè)部分的內容，除知識產(chǎn)權盡職調查服務(wù)單位外，委托方還會(huì )委托券商、會(huì )計師、資產(chǎn)評估機構、審計機構等中介機構一起合作進(jìn)行其他內容的盡職調查。此時(shí)，受托方應當在盡職調查過(guò)程中積極與第三方機構保持溝通交流，確保信息的真實(shí)性和一致性。
　　2.9.1受托方與第三方機構共同開(kāi)展盡職調查工作時(shí)調查內容可能會(huì )出現交叉或重合的地方，由于調查的側重點(diǎn)和目的不同，各方挖掘和分析問(wèn)題的角度會(huì )有所差異，因此建議受托方在盡職調查過(guò)程中定期總結調查過(guò)程中暴露的存在沖突或疑問(wèn)的信息及相關(guān)風(fēng)險，并定期與第三方機構召開(kāi)會(huì )議，就各自發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行相互印證，各自發(fā)表意見(jiàn)并聽(tīng)取他人專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。
　　2.9.2 對于一些跨專(zhuān)業(yè)或跨領(lǐng)域的問(wèn)題，如目標公司的財務(wù)問(wèn)題、知識產(chǎn)權資產(chǎn)價(jià)值評估問(wèn)題等，受托方應與專(zhuān)業(yè)的第三方機構進(jìn)行溝通交流并參考其專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，以便及時(shí)發(fā)現潛在的風(fēng)險。

　　2.10　報告撰寫(xiě)
　　在調查與分析工作完成后，受托方應就調查工作的開(kāi)展實(shí)施、調查涉及的資料分析情況、發(fā)現的知識產(chǎn)權問(wèn)題及相應的處理意見(jiàn)等內容進(jìn)行整合，并撰寫(xiě)成書(shū)面報告。
　　2.10.1 知識產(chǎn)權盡職調查報告應當具有針對性，與委托方的實(shí)際需求和開(kāi)展盡職調查的目的相一致，報告語(yǔ)言要專(zhuān)業(yè)精煉、邏輯清晰、條理分明，重點(diǎn)突出。
　　2.10.2 知識產(chǎn)權盡職調查報告的前言應包括以下內容：盡職調查報告用途及責任限制聲明，相關(guān)用語(yǔ)的釋義，接受委托及盡職調查的范圍，盡職調查的背景。
　　2.10.3 盡職調查報告的正文應包括以下內容：其一是事實(shí)陳述部分，包括工作計劃及完成情況；參與盡職調查的目標公司相關(guān)人員基本情況，目標公司及競爭對手知識產(chǎn)權情況，相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域知識產(chǎn)權基本情況等內容；其二是對相關(guān)事實(shí)進(jìn)行分析所適用的具體法律條文；最后為法律風(fēng)險分析及建議部分，受托方應當根據調查所得的資料以及現有法律法規等依據，充分客觀(guān)的披露存在的法律風(fēng)險，并據此提出專(zhuān)業(yè)的處理意見(jiàn)或解決方案。
　　2.10.4 盡職調查過(guò)程中會(huì )涉及大量文件資料，受托方可以將委托方及目標公司提供的資料清單、對報告中揭示的法律風(fēng)險有重要作用的文件、相關(guān)的證明資料等內容以及根據相關(guān)資料整理制作的圖表、匯總表等信息作為盡職調查報告的附件，以使報告內容更為完整全面。

　　2.11　反饋與修改
　　受托方撰寫(xiě)好知識產(chǎn)權盡職調查報告初稿后，應及時(shí)提供給委托方和參與盡職調查的第三方機構，根據反饋意見(jiàn)作出調整修改。
　　2.11.1 受托方收到委托方的反饋意見(jiàn)后，應秉著(zhù)客觀(guān)、專(zhuān)業(yè)、審慎的原則對反饋意見(jiàn)提及的問(wèn)題進(jìn)行充分核查驗證后再決定是否采納并在報告中進(jìn)行相應修改。
　　2.11.2 受托方在完成報告初稿后，如發(fā)現或被告知相關(guān)事實(shí)有所變更，受托方應與委托方進(jìn)行溝通，視需要進(jìn)行補充盡調或修改報告內容，重新判斷項目的法律風(fēng)險。
　　2.11.3 受托方在完成報告初稿后，如果發(fā)現盡職調查過(guò)程中獲取的信息資料存在真實(shí)性、有效性存疑、有誤或者不完整，以及遺漏或新發(fā)現重大關(guān)鍵信息等情形，應當及時(shí)進(jìn)行補充盡職調查，并將相關(guān)內容及時(shí)更新到盡職調查報告當中。

　　2.12　報告完成
　　在對盡職調查工作進(jìn)行全面系統整理和復查的基礎上，結合相關(guān)的反饋和修改意見(jiàn)，受托方最終完成知識產(chǎn)權盡職調查報告。
　　2.12.1 知識產(chǎn)權盡職調查報告應當注明報告日期及獲取相關(guān)資料的截止日期，附上受托方的簽字蓋章，表明其對盡職調查報告及其盡調結果負相應的法律責任。
　　2.12.2 知識產(chǎn)權盡職調查報告完成之后簽章之前，受托方應安排撰稿人及非撰稿人分別對盡職調查報告進(jìn)行審慎地核查和交叉校對，避免出現筆誤或格式錯誤、與工作底稿不符等失誤。

　　2.13　歸檔備查
　　知識產(chǎn)權盡職調查涉及的內容及文獻較多，有必要完整保存出具知識產(chǎn)權盡職調查項目報告過(guò)程中形成的工作記錄，以及在工作中獲取的所有文件、資料，以備查驗并反映項目工作的問(wèn)題與不足。
　　2.13.1 知識產(chǎn)權盡職調查應建立工作底稿制度，工作底稿是判斷盡職調查團隊是否勤勉盡責的重要證據。
　　2.13.2 歸檔備查的盡職調查工作底稿，是指盡職調查項目成員在盡職調查過(guò)程中獲取和制作的、與項目相關(guān)的各種工作記錄和重要資料的總稱(chēng)。
　　2.13.3工作底稿應當真實(shí)、準確、完整地反映所開(kāi)展的盡職調查工作，應能夠涵蓋并如實(shí)反映整個(gè)知識產(chǎn)權盡職調查的全部數據、資料以及相關(guān)人員的分析與評價(jià)。
　　2.13.4 工作底稿的制作應當格式規范、記錄清晰、簡(jiǎn)明易懂、表述明確，并能按照項目工作的邏輯順序編號排碼、整理歸類(lèi)，建立統一目錄以便于查閱與核對。
　　2.13.5 項目所涉及的所有文件資料均應歸檔備查，歸檔備查工作應由項目成員專(zhuān)人負責。
　　2.13.6 所有歸檔備查的文件資料均應全面反映文件名稱(chēng)、文件內容、文件來(lái)源、交接人員及相應日期等重要信息，并附有經(jīng)辦人的簽名，形成嚴格的出入檔記錄。
　　2.13.7 從目標公司以外的第三方所取得并經(jīng)確認的相關(guān)資料，除注明資料來(lái)源外，項目成員還應實(shí)施必要的調查程序，形成相應的調查記錄和必要的簽字。
　　2.13.8 所有文件資料在歸檔備查之前，應仔細核查工作底稿，一旦發(fā)現存在缺漏或其他瑕疵，應及時(shí)向團隊負責人匯報，并及時(shí)采取相應的補救措施。
　　2.13.9 項目歸檔備查的所有紙制與電子文檔的保存期應不少于十年。

　　附錄一：知識產(chǎn)權盡職調查流程圖
　　
　　

附錄二：知識產(chǎn)權盡職調查報告樣本

 

關(guān)于***項目的知識產(chǎn)權盡職調查報告
前言

　　 法律責任聲明
　　***律師事務(wù)所受托就***項目（下稱(chēng)“本項目”）的知識產(chǎn)權狀況及風(fēng)險展開(kāi)法律盡職調查，并向本法律盡職調查的委托人（下稱(chēng)“委托人”）出具本報告。
　　本報告是基于截至本報告出具之日相關(guān)人員向本所律師提供的文件、說(shuō)明、訪(fǎng)談等信息，以及本所律師通過(guò)公開(kāi)途徑查詢(xún)獲得的信息作出。
　　本報告僅基于本所迄今為止從目標公司提供的資料和本所查證的事實(shí)中獲得的信息編寫(xiě)。因此，如果在本報告出具后本所獲得進(jìn)一步的信息，則本報告將需要隨之相應更新，而且可能導致其中的某些結論發(fā)生變化。
　　本所僅從中國法律角度根據委托人的要求進(jìn)行本知識產(chǎn)權盡職調查。本所在本報告中對有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行的分析、提供的建議均依據截至本報告出具之日中國已公開(kāi)發(fā)布且現行有效的法律法規作出。對項目可行性、技術(shù)水平、發(fā)展前景等投資決策等事宜，以及除中國法律問(wèn)題以外的其他法律問(wèn)題，本所不發(fā)表任何意見(jiàn)。
　　本所僅就本報告所述之目的向委托人出具本報告。未經(jīng)本所事先書(shū)面同意，本報告不應被任何其他單位或個(gè)人使用，亦不應被用于任何其他目的。
　　相關(guān)用語(yǔ)釋義
　　在本報告中，除非文義另有所指，下列用語(yǔ)具有下述涵義：

 

　　正文

　　一、本項目知識產(chǎn)權盡職調查的背景

　　二、本所工作計劃及工作內容

　三、本項目參與人員基本情況

　四、本項目知識產(chǎn)權盡職調查范圍

　五、目標公司的知識產(chǎn)權基本狀況

　六、法律風(fēng)險分析及建議

　七、附錄

　　附錄

　　附錄文件清單 　　附件一：訪(fǎng)談?wù)掌?/span> 　　附件二：訪(fǎng)談?dòng)涗?/span> 　　附件三：調查對象的勞動(dòng)合同（保密協(xié)議、競業(yè)禁止協(xié)議） 　　附件四：知識產(chǎn)權文獻：包括但不限于專(zhuān)利證書(shū)（含專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)、專(zhuān)利權利要求書(shū)、行政機構重要發(fā)文等），著(zhù)作權登記及變更文書(shū)，商標證及變更通知、域名注冊證明等） 　　附件五：知識產(chǎn)權相關(guān)榮譽(yù) 　　附件六：知識產(chǎn)權合同 　　附件七：承諾書(shū)/保證函

　　附錄三：知識產(chǎn)權盡職調查歸檔備查清單

1.授權手續
1.1	利益沖突檢索	授權手續及保密承諾
1.2	委托合同
1.3	保密協(xié)議及承諾書(shū)
2.目標公司基本信息
2.1	營(yíng)業(yè)執照	目標企業(yè)的成立背景、登記注冊時(shí)間、歷史沿革、經(jīng)營(yíng)范圍、股權結構、對外投資、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)等基本信息
2.2	章程
2.3	工商登記資料
2.4	員工名冊	研發(fā)機構體制及設置、研發(fā)人員構成及資歷等
2.5	財務(wù)報表	研發(fā)費用及投入情況
3.著(zhù)作權
3.1	著(zhù)作登記證書(shū)、時(shí)間戳等	著(zhù)作權的權屬情況（是否涉及職務(wù)作品、委托作品、合作作品等）；著(zhù)作權最初取得時(shí)間、取得方式、保護期限等
3.2	證明文件	能夠證明享有著(zhù)作權的相關(guān)協(xié)議、作品創(chuàng )作底稿、軟件代碼及相關(guān)證明文件
3.3	作品清單	著(zhù)作權的權利類(lèi)型等
3.4	他項權利證書(shū)	是否存在他項權利
4.商標權
4.1	商標注冊證、核準轉讓注冊商標證明等	商標的權屬情況、取得方式（如：原始取得、繼受取得等）、取得時(shí)間、保護期限、續展費用等
4.2	商標申請資料及官方回執、批復文件等	商標被駁回申請不予公告的情況；商標初審公告后不被核準注冊的情況等
4.3	他項權利證書(shū)	是否存在他項權利
4.4	榮譽(yù)證書(shū)等	商標的使用情況及馳名狀態(tài)等
4.5	核準續展注冊證明	商標的繳費及續展情況等
5.專(zhuān)利權
5.1	專(zhuān)利證書(shū)、專(zhuān)利轉讓手續合格通知書(shū)等	專(zhuān)利的權屬情況（是否涉及職務(wù)發(fā)明創(chuàng )造、委托發(fā)明創(chuàng )造、合作發(fā)明創(chuàng )造等）；專(zhuān)利權的取得時(shí)間、取得方式、保護期限、年費繳納等
5.2	專(zhuān)利申請資料及官方回執、批復文件等	專(zhuān)利申請被撤回、被駁回的情況等
5.3	他項權利證書(shū)	是否存在他項權利
5.4	榮譽(yù)證書(shū)等	專(zhuān)利的使用情況
6.商業(yè)秘密及管理
6.1	商業(yè)秘密文件	商業(yè)秘密的內容、數量、范圍、重要程度及采取的保護措施
6.2	保密協(xié)議、競業(yè)限制協(xié)議等	保密制度、人員管理、存檔管理、反泄密機制、培訓工作、獎懲措施、離職管理等商業(yè)秘密管理措施
6.3	管理規章制度
7. 專(zhuān)有技術(shù)
7.1	設計圖紙、配方、數據公式等	目標公司的技術(shù)積累和知識經(jīng)驗等專(zhuān)有技術(shù)情況
7.2	技術(shù)許可協(xié)議	專(zhuān)有技術(shù)對外許可情況
7.3	管理規章制度	對專(zhuān)有技術(shù)的管理制度
8. 域名
8.1	域名情況	域名的權屬情況、取得時(shí)間、取得方式等
8.2	其他	是否存在質(zhì)押或其他事項
9. 涉訴信息
9.1	判決書(shū)、裁定書(shū)等	各項知識產(chǎn)權的取得及使用是否存在糾紛或侵犯他人知識產(chǎn)權的情形
9.2	政府網(wǎng)站等核查的案件信息、開(kāi)庭信息、裁判結果等
9.3	有關(guān)目標公司涉訴情況的新聞
10. 實(shí)施及運營(yíng)情況
10.1	許可使用協(xié)議	各項知識產(chǎn)權的實(shí)施及運營(yíng)情況，如：轉讓、許可、質(zhì)押、出資等
10.2	轉讓協(xié)議、質(zhì)押合同
10.3	出資協(xié)議等
11. 訪(fǎng)談?dòng)涗浖笆茉L(fǎng)者提供的證明材料
11.1	訪(fǎng)談?dòng)涗?/span>
11.2	訪(fǎng)談圖片、音頻等
11.3	受訪(fǎng)者提供的證明資料
編號	文件名稱(chēng)	文件主要內容	是否原件	交接人及日期	備注

　　附錄四：知識產(chǎn)權盡職調查常用網(wǎng)站

　　一、常用的企業(yè)主體信息查詢(xún)網(wǎng)站： 　　1、國家企業(yè)信用信息公示系統：http：//www.gsxt.gov.cn/index.html； 　　2、天眼查：https：//www.tianyancha.com/； 　　3、啟信保：http：//www.qixin.com/； 　　4、企查查：http：//www.qichacha.com； 　　5、全國組織機構代碼管理中心：www.nacao.org.cn。　　二、常用的涉訴信息查詢(xún)網(wǎng)站： 　　1、中國裁判文書(shū)網(wǎng)：http：//wenshu.court.gov.cn/； 　　2、中國知識產(chǎn)權裁判文書(shū)網(wǎng)：http：//ipr.court.gov.cn/； 　　3、北大法寶：http：//www.pkulaw.cn/； 　　4、威科先行：http：//law.wkinfo.com.cn/； 　　5、OpenLaw：http：//openlaw.cn/； 　　6、無(wú)訟案例：https：//www.itslaw.com/； 　　7、Caseshare：http：//www.caseshare.cn。　　三、常用的著(zhù)作權查詢(xún)網(wǎng)站： 　　1、國家版權局網(wǎng)：http：//www.ncac.gov.cn/； 　　2、國家版權保護中心（國家版權登記門(mén)戶(hù)網(wǎng)）：http：//www.gapp.gov.cn/govservice/108.shtml； 　　3、中國版權保護中心：http：//www.ccopyright.com.cn/； 　　4、中國版權在線(xiàn)：http：//www.chinacopyright.org.cn； 　　5、企查查：https：//www.qichacha.com/more_zzqs。　　四、常用的商標查詢(xún)網(wǎng)站： 　　1、中國商標網(wǎng)：http：//sbj.saic.gov.cn/； 　　2、ITAOTM商標查詢(xún)網(wǎng)：http：//www.itaotm.com/； 　　3、商標分類(lèi)表：http：//www.sbfl.cn/； 　　4、企查查：https：//www.qichacha.com/more_brands； 　　5、智慧芽商標patsnap：http：//trademark.patsnap.cn； 　　6、馬德里國際商標查詢(xún)：http：//www.wipo.int/romarin； 　　7、歐盟商標查詢(xún)：https：//oami.europa.eu/ohimportal/en/。　　五、常用的專(zhuān)利檢索網(wǎng)站： 　　1、國家知識產(chǎn)權局綜合服務(wù)平臺：http：//www.sipo.gov.cn/zhfwpt/； 　　2、中國專(zhuān)利信息網(wǎng)：http：//www.patent.com.cn； 　　3、專(zhuān)利檢索分析：http：//www.pss-system.gov.cn/sipopublicsearch/portal/index.shtml； 　　4、SooPAT專(zhuān)利檢索：http：//www.soopat.com/； 　　5、incoPat科技創(chuàng )新情報平臺：http：//www.incopat.com/page1； 　　6、patsnap智慧芽：http：//www.zhihuiya.com/； 　　7、INNOJOY：http：//www.innojoy.com/searchresult/default.html； 　　8、美國專(zhuān)利商標查詢(xún)：http：//www.uspto.gov。　　六、常用的域名查詢(xún)網(wǎng)站： 　　1、工業(yè)和信息化部ICP/IP 地址/域名信息備案管理系統：http：//www.miitbeian.gov.cn/publish/query/indexFirst.action； 　　2、站長(cháng)工具：http：//tool.chinaz.com/； 　　3、whois查詢(xún)-中國萬(wàn)網(wǎng)：https：//whois.aliyun.com。 　　

附錄五：知識產(chǎn)權盡職調查常用規定匯總

　　一、知識產(chǎn)權盡職調查相關(guān)規定 　　1、中華人民共和國證券法（2014年） 　　2、律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執業(yè)規則（試行）（中國證券監督管理委員會(huì ) 2010年） 　　3、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法（中國證券監督管理委員會(huì )、中華人民共和國司法部2007年） 　　4、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理辦法（中國證券監督管理委員會(huì )令2015年修訂） 　　5、公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露的內容與格式準則第六號〈法律意見(jiàn)書(shū)的內容與格式〉（中國證券監督管理委員會(huì )1999年修訂） 　　6、關(guān)于全面加強知識產(chǎn)權審判工作為建設創(chuàng )新型國家提供司法保障的意見(jiàn)（ 最高人民法院2007 年） 　　7、關(guān)于進(jìn)一步加強知識產(chǎn)權司法保護工作的通知（最高人民法院2004年） 　　8、關(guān)于當前經(jīng)濟形勢下知識產(chǎn)權審判服務(wù)大局若干問(wèn)題的意見(jiàn)（最高人民法院2009年） 　　9、關(guān)于辦理侵犯知識產(chǎn)權刑事案件具體應用法律若干問(wèn)題的解釋二（最高人民法院、最高人民檢察院2007 年） 　　10、關(guān)于辦理侵犯知識產(chǎn)權刑事案件具體應用法律若干問(wèn)題的解釋（最高人民法院、最高人民檢察院2004 年）

　　二、著(zhù)作權相關(guān)規定 　　1、中華人民共和國著(zhù)作權法（2010年） 　　2、中華人民共和國著(zhù)作權法實(shí)施條例（國務(wù)院2013年修訂） 　　3、著(zhù)作權集體管理條例（國務(wù)院2013年修訂） 　　4、信息網(wǎng)絡(luò )傳播權保護條例（國務(wù)院2013年修訂） 　　5、計算機軟件保護條例（國務(wù)院2013年修訂） 　　6、實(shí)施國際著(zhù)作權條約的規定（國務(wù)院1992年） 　　7、著(zhù)作權質(zhì)權登記辦法（國家版權局2011年） 　　8、計算機軟件著(zhù)作權登記辦法（國家版權局2002年） 　　9、關(guān)于審理侵害信息網(wǎng)絡(luò )傳播權民事糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的規定（最高人民法院2013年） 　　10、關(guān)于審理著(zhù)作權民事糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋（最高人民法院2002年）

　三、商標相關(guān)規定 　　1、中華人民共和國商標法（2013年修正） 　　2、中華人民共和國商標法實(shí)施條例（國務(wù)院2014修訂） 　　3、商標審查及審理標準（國家工商行政管理總局2017年修訂） 　　4、馳名商標認定和保護規定（國家工商行政管理總局2014年） 　　5、注冊商標專(zhuān)用權質(zhì)權登記程序規定（國家工商行政管理總局2009年） 　　6、最高人民法院關(guān)于商標法修改決定施行后商標案件管轄和法律適用問(wèn)題的解釋（最高人民法院2014年） 　　7、最高人民法院關(guān)于審理涉及馳名商標保護的民事糾紛案件應用法律若干問(wèn)題的解釋（最高人民法院2009年） 　　8、關(guān)于審理商標民事糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋（最高人民法院2002年）

　　四、專(zhuān)利相關(guān)規定 　　1、中華人民共和國專(zhuān)利法（2008年修正） 　　2、中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法（2015年修正） 　　3、中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法（2007年修訂） 　　4、中華人民共和國專(zhuān)利法實(shí)施細則（國務(wù)院2010年修訂） 　　5、專(zhuān)利代理條例（國務(wù)院1991年） 　　6、國防專(zhuān)利條例（國務(wù)院、中央軍事委員會(huì )2004年） 　　7、專(zhuān)利審查指南（國家知識產(chǎn)權局2017年修改） 　　8、專(zhuān)利行政執法辦法（國家知識產(chǎn)權局2015年修正） 　　9、專(zhuān)利實(shí)施強制許可辦法（國家知識產(chǎn)權局2012年） 　　10關(guān)于審理專(zhuān)利糾紛案件適用法律問(wèn)題的若干規定（最高人民法院2015年修正） 　　11、關(guān)于對訴前停止侵犯專(zhuān)利權行為適用法律問(wèn)題的若干規定（最高人民法院2001年）

　　五、商業(yè)秘密相關(guān)規定 　　1、中華人民共和國反不正當競爭法（1993年） 　　2、中央企業(yè)商業(yè)秘密保護暫行規定（國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )2010年） 　　3、關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規定（國家工商行政管理總局1998年修正） 　　4、關(guān)于審理不正當競爭民事案件應用法律若干問(wèn)題的解釋（最高人民法院2007年）

　　六、域名相關(guān)規定 　　1、中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )信息中心域名爭議解決程序規則（中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )信息中心2012年修訂） 　　2、中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )信息中心域名注冊實(shí)施細則（中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )信息中心2012年修訂） 　　3、統一域名爭議解決政策（Uniform Dispute Resolution Policy，互聯(lián)網(wǎng)名稱(chēng)與數字地址分配機構 （ICANN）1999年） 　　4、中國銀監會(huì )辦公廳關(guān)于加強銀行業(yè)金融機構域名保護工作的通知（中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )2010年） 　　5、工業(yè)和信息化部關(guān)于加強互聯(lián)網(wǎng)域名系統安全保障工作的通知（工業(yè)和信息化部2010年） 　　6、關(guān)于審理涉及計算機網(wǎng)絡(luò )域名民事糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋（最高人民法院2001年）

　　七、其他相關(guān)規定 　　1、關(guān)于審理注冊商標、企業(yè)名稱(chēng)與在先權利沖突的民事糾紛案件若干問(wèn)題的規定（最高人民法院2008年） 　　2、中華人民共和國植物新品種保護條例（國務(wù)院2014年修訂） 　　3、集成電路布圖設計保護條例（國務(wù)院2011年） 　　4、國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強集成電路卡管理有關(guān)問(wèn)題的通知（國務(wù)院辦公廳1997年） 　　5、最高人民法院關(guān)于開(kāi)展涉及集成電路布圖設計案件審判工作的通知（最高人民法院2011年） 　　6、中華人民共和國技術(shù)進(jìn)出口管理條例（國務(wù)院2011年修訂） 　　7、技術(shù)進(jìn)出口合同登記管理辦法（商務(wù)部2009年修訂） 　　8、商務(wù)部辦公廳關(guān)于兩用物項和技術(shù)進(jìn)出口許可證換證事宜的通知（商務(wù)部2007年） 　　9、關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋（最高人民法院2005年）

轉自：微信公眾號大嶺IP